一、政策依据

《北京市西城区加快现代金融产业高质量发展的若干措施》（西行规发〔2025〕5号）第三条：巩固资产管理机构聚集发展优势，积极培育优质资产管理机构，完善多元化资产管理机构体系。支持外资金融机构设立独资或合资资产管理机构、代表处、全球或区域资金管理中心。支持资产管理机构创新产品和服务，提升资产管理效率和质量。支持经国家金融管理部门及其派出机构批准设立的专业资产管理机构高质量发展，鼓励专业资产管理机构持续扩大管理规模。经机构申报，按新增管理规模万分之二的比例给予奖励支持。支持私募证券投资基金稳健发展，服务推动中长期资金入市；引导私募股权、创投基金围绕投早、投小、投长期、投硬科技。经机构申报，按新增管理基金规模或新增实缴出资万分之二的比例给予奖励支持。单个机构每年获得支持奖励资金总和不超过1000万元。

二、申报事项

西城区2025年度支持资产管理机构高质量发展奖励，具体按照领域（银行理财、券商资管、保险资管、信托、期货、公募基金、私募基金）分别进行申报。

三、申报时间

2026年5月11日至2026年5月15日期间通过北京市人民政府门户网站“政策兑现”栏目(https://zhengce.beijing.gov.cn)进入政策兑现综合服务平台，注册登录后选择“西城区2025年度支持资产管理机构高质量发展奖励申报”，按照所属领域进入申报栏目进行填报。如未在规定时间内提交申请的，视为自动放弃。

四、申报条件

经国家金融管理部门及其派出机构批准设立的专业资产管理机构，包括银行理财子公司、券商资管、保险资管、信托、期货、公募基金；中基协完成登记备案的私募证券基金管理人；公司制私募股权及创业投资基金。

五、奖励标准

（一）年度资管规模按照各月末平均值计算。

持续经营一年以上资管机构：1.资管机构管理规模近三年连续增长，以上一年度管理规模月末平均值为基准，年度新增管理规模万分之二的比例给予奖励。2.如上一年度较前一年度有所下降，以前两年较高值为基准，年度新增管理规模万分之二的比例给予奖励。

持续经营不足一年的资管机构：按照资管规模当年月末平均值，给予万分之二的比例给予奖励。

（二）私募股权、创投基金按照当年新增管理规模的万分之二给予奖励。若西城区参与出资，剔除相应部分管理规模。

（三）补贴金额以万元为单位，保留一位小数（不进行四舍五入），低于1万元不予兑现。

六、申请材料

（一）提交支持资产管理机构高质量发展奖励申请（附件1、2）；

（二）营业执照副本复印件和金融业务相关许可证复印件，私募基金在中国证券投资基金业协会登记备案证明；

（三）可以佐证申请材料中的资管规模数据的材料（监管报送、协会、登记中心或公开渠道查询等）。

（四）公司制私募股权及创业投资基金需提供招股说明书、托管协议、验资报告（验资机构出具）及股东转账凭证。

（五）企业基本账户信息。

（六）服务奖励兑现授权书（附件3）

（七）经办人身份证件。

（八）其他补充证明材料。

以上材料均需加盖单位公章，彩色扫描版按照顺序压缩打包上传至平台，纸质版按照顺序整理一套邮寄至西城区金城坊街金树中心F座6层郑老师010-58693871。

七、办理程序

（一）网上申报：通过北京市人民政府门户网站“政策兑现”栏目(https://zhengce.beijing.gov.cn)进入政策兑现综合服务平台，注册登录后选择“西城区2025年度支持资产管理机构高质量发展奖励申报”，按照所属领域进入申报栏目进行填报。如未在规定时间内提交申请的，视为自动放弃。

（二）审核：金融街服务局对申报主体提交的材料进行完整性审查，材料不齐全或不符合要求的，告知申报主体补齐补正。申报截止后原则上一个月内完成审核工作。经过审核后形成奖励方案，履行报会程序。

（三）结果：审议通过后，在京策平台对获得奖励机构给予审核通过，未获得奖励机构给予审核不通过。

（四）发放：可自行选择资金奖励或服务奖励两种形式其一。资金兑现由北京金融街服务局拨付给获得奖励的金融机构，企业收到资金后提交到账证明；企业选择市场化服务兑现的，由北京金融街服务中心有限公司组织实施。

八、相关要求

（一）以上政策与其他同类型优惠政策（含“五篇大文章”与开放发展奖励）不可重复享受。

（二）凡申请相应资金支持的机构，涉及提供虚假材料、套取政策补贴的，将依法追究相关人员的法律责任，并追回所发放的支持资金。

（三）对机构或实际控制人存在重大风险可能导致经营重大不确定性的，暂缓政策兑现。

九、咨询电话

（一）政策申报咨询（金融街服务局）

联系电话：010-66023702（券商资管、公募基金、私募基金、期货）；010-66022572（银行理财、保险资管、信托）。

工作日：上午09:00—11:30；下午13:30-17:30

（二）服务项目咨询（金融街服务中心有限公司）

联系电话：010-58693871、010-58693876、010-58693879。

工作日：上午09:00—11:30；下午13:30-17:30

（三）技术支持

联系电话：010-53607959

工作日：上午09:00—11:30；下午13:30-17:30

附1-2.关于2025年度支持资产管理机构高质量发展奖励的申请（模板）.docx

附3.服务奖励兑现授权书（模板）.docx